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证监会撤销上海证华、上海森洋两家机构证券投资咨询服务业务许可
随风逐浪网2025-07-07 02:36:47【焦点】9人已围观
简介炒股就看,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!证监会官网昨日发布消息表示,近日,证监会依法撤销上海证华证券投资咨询顾问有限公司原名上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司,下称“上海证华”)和上海
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证监会官网昨日发布消息表示,券投近日,业务许证监会依法撤销上海证华证券投资咨询顾问有限公司(原名上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司,证监资咨下称“上海证华”)和上海森洋投资咨询有限公司(下称“上海森洋”)的撤海证华上海森证券投资咨询服务业务许可。
近年来,销上询服证监会按照“零容忍”工作方针,洋两持续加强对证券投资咨询机构的家机监管执法,切实维护资本市场平稳健康发展。构证证监会官网消息称,券投取消两家机构业务许可,是监管部门从严打击咨询领域违法行为,进一步提高违法成本的重要举措。
经查,两家机构的违法事实包括:提供、传播虚假或者误导投资者的信息;向投资人承诺收益等。上述两家机构的违法行为严重扰乱市场秩序,社会影响特别恶劣,相关人员已构成诈骗罪,依法承担刑事责任。
证监会官网发布的行政处罚决定书显示,上海证华存在以下违法事实:未按照规定保存有关文件和资料;提供、传播虚假或者误导投资者的信息;向投资人承诺收益;未按照规定提出业务场所及有从业资格的业务人员变更报告、办理变更手续;未取得从业资格人员从事证券投资咨询业务。
上海森洋在2017年3月至2018年5月期间,招聘大量人员,虚构事实进行宣传和展业,吸引客户缴费,共向3034名客户收取了咨询服务费。其具体违法事实包括:提供、传播虚假或者误导投资者的信息;向投资人承诺收益。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会决定吊销上述两家机构证券服务业务许可。此外,证监会还对上海证华处以30万元罚款。
据悉,下一步,证监会将坚决贯彻落实中办、国办印发的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,坚持“零容忍”工作方针,立足防范化解金融风险和保护投资者合法权益,严厉打击证券投资咨询机构各类违法违规行为,维护市场公开公平公正的秩序,着力构建行政、刑事、民事的全方位立体式追责体系,塑造良好市场生态。
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