十家银行料将支付20亿美元罚款 因未按要求存档通信纪录

预计全球最大的家银将支纪录投资银行将在未来几个月支付创纪录的罚款。

据知情人士透露，行料证券交易委员会 （SEC）和美国商品期货交易委员会（CFTC）的付亿罚款调查人员一再受到未按要求存档通信纪录的业者之阻碍。监管机构担心，美元银行家的按求个人手机上有关达成协议、交易和吸引客户的存档公文完全丢失，最终会使发现不法行为变得更加困难。通信

据一位知情人士称，家银将支纪录在SEC，行料不同的付亿罚款调查揭示了一个令人不安的动态：金融领域的关键对话发生在政府无法控制的范围内。知情人士说，美元在CFTC类似的按求担忧也在增加，随着官员们调查银行是存档否在操纵利率掉期市场，他们发现许多沟通是通信在官方渠道之外进行的。

主席Gary Gensler在2021年4月接任之后，家银将支纪录SEC加强了审查 。在调查相关的失误后，SEC在华尔街展开了扩及整个行业的调查，以确定有多少与业务相关的通信已经丢失。

现在预计整顿行动将导致约10家银行支付总额约为20亿美元的罚款，从到巴克莱等银行都表示，料将支付与摩根大通类似的 罚款，后者在12月宣布，将支付2亿美元给SEC和CFTC。相比之下，在被指控犯有类似失误后，于2006年同意支付1500万美元 。

“没有料到得支付2亿美元，”集团首席财务官 David Mathers在上个月的财报电话会议上说。 “我认为整个行业都会面临，但我没想到会在第一季度末出现。”

SEC和CFTC的代表拒绝置评。

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